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中國保險資產管理業協會會員管理辦法

2017-01-03

中國保險資產管理業協會會員管理辦法 

 

第一章  總則

 

第一條 為加強會員自律管理,維護會員合法權益,促進保險資產管理行業健康發展,根據國家法律、法規、行政規章及《中國保險資產管理業協會章程》(以下簡稱《章程》)等有關規定,制定本辦法。

第二條 會員享有《章程》規定的權利,履行《章程》規定的義務。

第三條 本辦法適用于中國保險資產管理業協會(以下簡稱“協會”)會員及其所屬從業人員。

 

第二章  會員

 

第四條 協會根據需要對會員進行分類管理。協會會員分為單位會員和個人會員。其中,單位會員分為普通會員和聯席會員。

第五條 普通會員

(一)保險資產管理公司及其專業投資子公司、專業性保險資產管理公司等保險資產管理類機構申請加入協會,成為普通會員;

(二)保險集團(控股)公司、保險公司等保險類機構申請加入協會,成為普通會員;

(三)保險資產托管機構申請加入協會,成為普通會員;

(四)受托管理保險資金的專業機構申請加入協會,成為普通會員。

第六條 聯席會員

(一)向保險資金提供金融產品的商業銀行、證券公司及其子公司、基金公司及其子公司、信托公司、私募基金等資產管理類機構申請加入協會,成為聯席會員;

(二)為保險資產管理業務提供服務的投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所等中介服務類機構申請加入協會,成為聯席會員;

(三)接受或提供保險資金投融資服務的其他機構申請加入協會,成為聯席會員。

各類交易支持機構、登記結算機構及其他相關機構申請加入協會,成為特別聯席會員。

第七條 個人會員

具有完全民事行為能力,并為保險資產管理行業的從業人員或相關領域具有影響力的專家學者,申請加入協會,成為個人會員。

 

第三章  會籍管理

 

第八條 申請成為協會會員,應當符合《章程》規定的條件。

第九條 申請入會的機構與個人,應到協會日常辦事機構進行登記注冊。

第十條 申請入會的機構進行登記注冊時,應提交以下文件:

(一)入會申請書,并承諾擁護和遵守《章程》;

(二)按照協會要求提交的機構會員登記信息,應包括申請機構的名稱、法定住所、股東信息、管理層信息、會員代表人信息、機構聯系信息等;

(三)法人營業執照(或法人登記證)、經營業務許可證等有關法定資格文件的復印件;

(四)協會要求的其他文件。

第十一條 申請入會的個人進行登記注冊時,應提交以下文件:

(一)入會申請書,并承諾擁護和遵守《章程》;

(二)按照協會要求提交的個人會員登記信息;

(三)身份證明文件、任職證明文件、相關資格證明文件的復印件;

(四)協會要求的其他文件。

第十二條 協會日常辦事機構根據工作程序對申請入會機構與個人提交的申請材料審核無誤后,報秘書長辦公會審議通過,對符合注冊條件的機構與個人予以登記,確認其會員資格。

協會日常辦事機構確認申請入會機構與個人按照協會規定繳納會費后,申請機構與個人可獲得協會會員證書。

第十三條 單位會員設會員代表人一名,代表其履行職責。會員代表人原則上應當是該單位的法定代表人或主要負責人。特殊情況下,會員代表人可以是分管資產管理業務的高級管理人員或相關業務負責人。

第十四條 更換會員代表人

單位會員須書面向協會提出更換申請。

(一)普通會員更換的會員代表人須符合《章程》規定的條件,并經秘書長辦公會確認。其中,擔任會長、副會長、監事長的,還應分別經理事會、監事會表決同意后方能接任。

(二)聯席會員更換的會員代表人須符合《章程》規定的條件,并由協會日常辦事機構確認。

第十五條 理事應按照《章程》規定盡職盡責,當其發生不符合《章程》規定的任職條件時,由秘書長辦公會提請理事會罷免其理事之職,并報備會員代表大會;監事應按照《章程》規定盡職盡責,當其發生不符合《章程》規定的任職條件時,由秘書長辦公會提請監事會罷免其監事之職,并報備會員代表大會。

會員發生本條所述情形時,其會員代表人在協會擔任的職務自動終止。

第十六條 理事單位的會員代表人發生不適宜擔任該會員在協會職務的情形時,由協會日常辦事機構提請常務理事會責成該理事單位限期更換會員代表人;監事單位的會員代表人發生不適宜擔任該會員在協會職務的情形時,由協會日常辦事機構提請監事會責成該監事單位限期更換會員代表人。

本條情形下更換會員代表人程序亦適用第十四條規定。

第十七條 會員有入會自愿、退會自由的權利,但法律、法規、行政規章規定應當加入協會,以及業務存續期間需要進行行業自律的除外。

第十八條 單位會員有下列情形之一的,其單位會員類型相應變更:

(一)取得受托管理保險資金資格或成為保險資產托管機構的聯席會員,其會員類型應轉換為普通會員;

(二)受托管理保險資金資格發生轉讓、終止或不再作為保險資產托管機構的普通會員,其會員類型應轉換為聯席會員。

會員類型變更后,應及時更換會員證書。

第十九條 單位會員有下列情形之一的,其單位會員資格相應變更:

(一)兩個或兩個以上會員合并,原會員資格由存續方或新設方繼承;

(二)會員分立成兩個或兩個以上具備會員條件的機構,原會員資格由其中一個機構繼承,其余機構另行申請加入協會。

會員資格變更后,應按新入會會員條件辦理注冊手續并提交相關文件。

第二十條 會員有下列情形之一的,其會員資格相應終止:

(一)申請退會的;

(二)發生不符合《章程》規定的會員條件情形的;

(三)單位會員法人主體終止;

(四)個人會員喪失民事行為能力的,或因違法違紀行為造成惡劣影響的;

(五)無正當理由連續兩年不繳納或不足額繳納會費的;

(六)無正當理由不參加協會組織的活動的;

(七)長期不能正常履行會員義務的;

(八)受到協會取消會員資格處分的。

會員資格終止時,協會收回原會員所持會員證書,并在協會網站或公開媒體發布公告。

第二十一條 法律、法規或部門規章規定應當加入協會的會員未能按規定及時繳納會費的或長期不能正常履行會員義務的,協會將給予紀律處分。

第二十二條 會員自愿退會應向協會提出書面申請,協會批準后注銷其會員資格,協會兩年內不再接受其入會申請,理事會或常務理事會特別批準的除外。

對嚴重違反《章程》、拒不履行會員義務的會員,協會取消其會員資格,且三年內不受理其入會申請,理事會或常務理事會特別批準的除外。

第二十三條 協會對會員情況實行年檢制度,會員應根據協會要求配合年檢工作。

 

第四章  服務與自律

 

第二十四條 協會應教育和督促會員遵守國家法律、法規,執行協會各項自律規則,有權監督檢查會員的執業行為。

第二十五條 協會應積極支持和協助會員依法維護自身合法權益,代表會員向主管部門及其他有關部門反映會員在業務經營活動中的建議和要求。

第二十六條 協會對會員實行分類分級管理,并有針對性地提供差異化服務。

(一)協會根據會員的類型和執業范圍的差異,制定相應的工作指引。

(二)協會建立會員評價體系,根據需要對會員的綜合表現進行市場評價。評價的具體規則由協會另行制定。

(三)協會建立會員服務評價體系,根據需要對協會提供的會員服務工作開展情況進行評價。評價的具體規則由協會另行制定。

(四)協會根據業務開展需要,采取其他分類分級管理措施。

第二十七條 協會會員之間、會員與客戶之間發生與保險資產管理業務有關的糾紛時,可以向協會申請進行調解。調解規則和程序另行制定。

第二十八條 協會應根據保險資產管理行業發展及自律需要,組建多個專業委員會,發揮行業“自己的事情自己做”的作用,推動市場健康有序發展。專業委員會的職能及運行規則由協會另行規定。

第二十九條 協會應建立會員與會員之間、會員與非會員之間的溝通交流平臺,共享信息、分享經驗、拓寬視野。

第三十條 協會應定期、不定期深入會員單位開展調研,暢通渠道聽取會員意見,以把握市場實際,推動相關工作。

第三十一條 協會將根據會員需求,開發信息系統、搭建技術平臺,為會員提供專業化服務。會員應支持協會統籌規劃、逐步推進行業信息系統建設。

第三十二條 會員應積極支持、參與協會組織的各項業務活動、公益活動和其他活動。

第三十三條 根據法律法規、監管規定,會員應積極參與、支持和推進保險資產管理產品的注冊、登記、托管、交易、估值、評價、信用評級、風險監測等事務。

 

第五章  日常管理

 

第三十四條 協會建立會員聯絡員制度,會員應指定專人擔任聯絡員。

第三十五條 會員應根據《中國保險資產管理業協會會費管理辦法》的規定及時、足額交納會費。

第三十六條 單位會員發生下列情形時,應自發生該情形之日起三十日內向協會提出信息變更申請:

(一)變更名稱、注冊地、主要營業場所及與協會的聯系方式;

(二)變更法定代表人、主要負責人、聯絡員;

(三)變更營業范圍、注冊資本及公司組織形式;

(四)公司合并、分立及終止;

(五)協會要求或會員認為需要函告的其他情形。

第三十七條 個人會員發生任職信息、聯系方式等變更時,應及時告知協會。

第三十八條 單位會員應根據要求向協會提供經營管理活動信息、財務信息及相關研究報告等協會履行職責所需的有關資料,接受協會根據自律管理需要組織的檢查、考評。具體事項另行規定。

 

第六章  獎勵和處分

 

第三十九條 對為協會或行業發展做出突出貢獻的會員或從業人員,協會可視情形給予下列獎勵:

(一)書面表揚;

(二)通報表揚;

(三)公開表彰;

(四)協會認為合適的其他形式的獎勵。

前款所列各類獎勵可以單獨適用,也可以合并適用。

第四十條 對會員的獎勵,由協會日常辦事機構提出獎勵意見,協會按照《章程》和其他自律規則規定的程序作出獎勵決定。

第四十一條 對違反法律法規、行政規章、規范性文件以及協會自律規則的會員或其從業人員,協會可視情節輕重實施自律管理措施或紀律處分。情節嚴重的,可向相關部門報告。

第四十二條 對違反《章程》和自律規則的會員,協會可根據情節嚴重程度給予以下自律懲戒措施:

(一)談話提醒;

(二)警告;

(三)通報批評;

(四)公開譴責;

(五)暫停部分會員權利;

(六)取消會員資格;

(七)其他自律懲戒措施。

第四十三條 對違反《章程》和自律規則的會員,對負有直接責任的人員將給予或建議監管部門給予相應處理。

第四十四條 根據本辦法被取消會員資格的會員,其在協會的職務相應停止。

第四十五條 對會員或從業人員處分的立案、調查、聽證、復議等相應程序的具體辦法另行規定。

第四十六條 協會應建立會員及其從業人員誠信信息管理制度,管理辦法另行制定。

會員或從業人員受到誠信信息管理制度規定的獎勵和處分的,記入其誠信信息管理檔案。協會依照誠信信息管理辦法的規定,對會員和從業人員的誠信信息提供查詢服務。

第四十七條 協會可將會員所受重大獎勵和處分報中國保監會備案。

 

第七章  附則

 

第四十八條 本辦法經協會第二屆會員大會表決通過,自發布之日起實施。

 

第四十九條 本辦法由協會理事會負責解釋。



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