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中國保險資產管理業協會自律懲戒工作辦法(試行)

2018-08-31

中國保險資產管理業協會

自律懲戒工作辦法(試行)

 

第一章  

 

第一條 為規范中國保險資產管理業協會(以下簡稱“協會”)自律懲戒相關工作,確保協會依法依規履行自律懲戒職責,根據法律、行政法規、部門規章、規范性文件(以下簡稱“法律法規”)及協會自律規則的相關規定,制定本辦法。

    第二條 協會對會員及其他自律管理對象涉嫌違反法律法規及協會自律規則的行為,或行政、司法等機關移交處理的案件,予以立案、調查、審議、復查與復核及執行自律懲戒措施等一系列工作適用本辦法。

第三條 自律懲戒工作實行查審分離原則。

協會自律管理職能部門負責統籌自律管理措施案件及紀律處分案件的立案、調查、執行等工作。秘書長辦公會、自律懲戒委員會負責統籌自律懲戒案件中與各自職責相關的審議、聽證、復查與復核等工作。

第四條 自律懲戒案件的處理應以事實為依據,以法律法規及協會自律規則為準繩,遵循公開、公正、審慎的原則。      

自律懲戒工作中的相關人員應當嚴格遵守保密制度,恪盡職守,不得濫用職權。

 

第二章 受理與立案

 

     第五條 自律懲戒案件的來源包括:

(一)協會在日常自律管理中發現;

(二)舉報、投訴;

(三)行政、司法等機關在相關案件辦理中發現;

(四)其他來源。

舉報、投訴的,舉報人、投訴人應提供與舉報、投訴事實相關的證據或可靠線索,并參照協會相關規定執行。

第六條 協會相關業務部門應對案件來源進行形式審查,認為應當受理的,應提交至自律管理職能部門

第七條 自律懲戒案件來源由協會相關業務部門進行核查并向自律管理職能部門提交報告。自律管理職能部門根據核查情況于七個工作日內提出書面建議并報秘書長辦公會審議。

書面建議應包括但不限于是否立案、調查方案及調查小組組成建議等內容。調查小組可由協會相關業務部門人員、自律管理職能部門人員等組成,根據工作需要還可邀請其他專家加入調查小組。

 

第三章  調 查

 

第八條 調查小組針對已立案的案件開展調查工作。調查期間,協會相關部門可依法暫緩涉案業務辦理。

第九條 調查小組應于調查開始之前三個工作日將《調查通知書》送達當事人及相關機構或個人。

第十條 調查小組應至少由兩名調查人員組成。如有其他專家參與調查,調查小組應向當事人及相關機構或個人說明情況。調查時,調查人員應出示合法的身份證件及相關證明文件。

第十一條 調查小組可根據實際情況采取約見談話、書面調查、現場調查等方式開展工作。其中,采取約見談話、現場調查等方式的,應制作調查筆錄。

第十二條 當事人及相關機構或個人應保證其提供的信息真實、準確、完整。

第十三條 調查小組原則上應當自立案之日起三十個工作日內結束調查。

第十四條 調查小組可根據秘書長辦公會、自律懲戒委員會的決定進行補充調查。補充調查以一次為限,原則上不得超過三十個工作日。

第十五條 案件調查結束后,調查小組應將調查情況告知當事人。當事人有異議的,可自獲知調查情況之日起五個工作日內提交書面申辯意見。

第十六條 調查小組應根據調查情況及申辯處理結果等形成調查報告,并提交自律管理職能部門。

第十七條 自律管理職能部門根據調查報告等相關材料提出處理建議,并提交秘書長辦公會。

 

第四章  審 議

 

第十八條 秘書長辦公會經審議后作出如下處理:

(一)事實清楚、證據充分,認為僅需采取自律管理措施的,作出對其采取何種自律管理措施的決定;認為違規情節輕微且未產生不良后果的,可以作出不予實施自律管理措施的決定;認為需要采取紀律處分的,或重大疑難案件可能采取紀律處分的,決定將其提交自律懲戒委員會。

(二)事實不清、證據不足的,可作出延期審議并進行補充調查的決定,或直接作出不予實施自律管理措施的決定。補充調查后的事實與證據不足以作為實施自律管理措施的依據的,應作出不予實施自律管理措施的決定。

第十九條 秘書長辦公會認為應采取紀律處分的,或重大疑難案件可能采取紀律處分的,應提交自律懲戒委員會,自律懲戒委員會審議后可作出如下處理:

(一)事實清楚、證據充分,認為需要采取紀律處分的,作出相應的紀律處分意見;認為違規情節輕微且未產生不良后果的,可以作出不予紀律處分的意見;認為僅需采取自律管理措施的,作出采取何種自律管理措施的意見。

(二)事實不清、證據不足的,可作出延期審議并進行補充調查的決定,或根據實際情況直接作出不予紀律處分的意見。補充調查的事實與證據不足以作為采取紀律處分的依據的,應作出不予紀律處分的意見;如認為僅需采取自律管理措施,應作出采取何種自律管理措施的意見。

第二十條 當事人有下列情形之一的,可以從重懲戒:

(一)同時具有兩種或兩種以上違反自律規則應予懲戒的行為的;

(二)在一年內發生兩次或兩次以上同一性質的應予懲戒的行為的;

(三)對舉報人、投訴人等有關人員進行打擊報復的;

(四)違規行為發生后編造、隱匿、銷毀證據的;

(五)阻撓或拒絕協會對其從業行為進行檢查和調查以及其他不配合相關工作情形的;

(六)拒不執行協會作出的懲戒決定的。

第二十一條 當事人有下列情形之一的,可以從輕或免除懲戒:

(一)情節輕微,未造成不良影響的;

(二)主動配合協會相關工作,態度良好的;

(三)積極挽回損失,消除不良影響的。

第二十二條 自律管理措施、紀律處分均可單獨使用,也可并用。

第二十三條 自律管理職能部門根據秘書長辦公會或自律懲戒委員會的審議結果,應于五個工作日內通知當事人自律管理措施的決定或紀律處分的意見。

當事人對紀律處分的意見如有異議,可根據協會有關規定向協會申請聽證。聽證的相關程序,由協會另行制定。

第二十四條 經過聽證的案件,自律懲戒委員會應根據案卷材料、聽證相關材料及本規則第十九條、第二十條、第二十一條的相關規定作出相應的紀律處分決定。未申請聽證的,自律懲戒委員會于聽證期限屆滿之日作出紀律處分決定并提交理事會審議通過。理事會閉會期間,由常務理事會審議通過。

第二十五條 自律管理職能部門根據理事會或常務理事會的審議結果于五個工作日內通知當事人紀律處分的決定。

 

第五章 案件復查與復核

 

第二十六條 當事人在收到自律管理措施決定之日起的十個工作日內,可以向協會提出書面異議。

第二十七條 協會收到書面異議后,應結合實際情況決定組織新的調查小組于三十個工作日內完成復查。復查結束后,自律管理職能部門將處理意見提交秘書長辦公會審議決定。

第二十八條 秘書長辦公會根據審議情況,對自律管理措施案件形成以下最終決定:

(一)原決定認定事實清楚、證據充分,適用相關法律法規或協會自律規則正確的,維持原決定; 

(二)原決定認定事實清楚、證據充分,適用相關法律法規或協會自律規則錯誤的,或認定事實不清、證據不足的,撤銷原決定,重新作出決定。

第二十九條 自律管理措施最終決定作出后,當事人不得再次提出異議申請。

第三十條 當事人在收到紀律處分決定之日起的十個工作日內,可以向自律管理職能部門提出書面復核申請。

第三十一條 收到書面復核申請后,自律管理職能部門應在十個工作日內受理并提請自律懲戒委員會召開復核會議進行審議。

第三十二條 自律懲戒委員會復核會議根據審議情況,對紀律處分案件形成以下復核決定:

(一)原決定認定事實清楚、證據充分,適用相關法律法規或協會自律規則正確的,維持原決定; 

(二)原決定認定事實清楚、證據充分,適用相關法律法規或協會自律規則錯誤的,或認定事實不清、證據不足的,撤銷原決定,重新作出決定。

第三十三條 紀律處分案件的復核決定須經理事會審議通過。理事會閉會期間,由常務理事會審議通過。

第三十四條 申請復核以一次為限,經理事會或常務理事會審議通過的復核決定為最終決定。

 

第六章 回 避

 

第三十五條 當事人認為存在下列情形的,可書面申請回避:

(一)協會自律懲戒案件調查人員等相關工作人員確與本案有利害關系或其他關系,可能影響案件公正辦理的;

(二)秘書長辦公會成員、自律懲戒委員會委員確與本案有利害關系或其他關系,可能影響案件公正審議的;

(三)其他可能影響案件公正處理的情形。

第三十六條 當事人提出回避申請,或相關工作人員、委員自行回避,均應說明理由。

第三十七條 作出回避決定之前,參與案件調查與審議的相關人員不停止其正在進行的工作。

 

第七章  執行與結案

 

第三十八條 生效文書的執行應由協會相關業務部門負責監督實施,并向自律管理職能部門及時反饋情況。執行完畢的,由自律管理職能部門根據反饋情況形成結案報告,并提交秘書長辦公會審議。紀律處分的結案報告應同時報送理事會,理事會閉會期間,報送常務理事會。

第三十九條 在立案、調查、審議、執行等過程中,如發生特殊情形導致程序無法繼續進行的,或案件涉嫌違反法律法規,可能接受行政處罰或依法追究刑事責任的,案件終結。需移交行政或司法等機關進行處理的,應及時辦理移交手續。

 

第八章  附 則

 

第四十條 本辦法由協會理事會審議通過。理事會閉會期間,由常務理事會審議通過。

第四十一條 本辦法由協會秘書長辦公會負責解釋,自發布之日起施行



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