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中國保險資產管理業協會自律懲戒委員會組織辦法(試行)

2018-08-31

 

中國保險資產管理業協會

自律懲戒委員會組織辦法(試行)

 

第一章  總 則

 

第一條 為規范中國保險資產管理業協會(以下簡稱“協會”)自律懲戒工作的組織機構及職責,保障自律懲戒工作的嚴肅性與有效性,根據《中國保險資產管理業協會自律懲戒工作辦法(試行)》及相關自律規則,制定本辦法。

第二條 自律懲戒委員會統籌紀律處分案件的審議、聽證與復核工作,向理事會負責。理事會閉會期間,向常務理事會負責。

自律管理職能部門為自律懲戒委員會的常設執行機構,統籌紀律處分案件的立案、調查、執行等工作。

第三條 紀律處分案件實行審議會議與復核會議制度,分別承擔對案件的審議、復核工作。

第四條 自律懲戒委員會設立自律懲戒工作專家庫(以下簡稱“專家庫”)。委員從專家庫中產生。

 

第二章  專家庫

 

第五條 專家庫由保險公司、保險資產管理機構、托管銀行、證券公司、基金公司等金融機構的代表,律師事務所、會計師事務所等相關機構的代表組成。

第六條 專家根據相關自律規則的規定,以個人名義參加審議會議或復核會議,獨立發表意見,履行相關職責。

第七條 專家應符合下列條件:

(一)遵紀守法、堅持原則,公正廉潔、責任心強;

(二)熟悉專業知識、相關法律法規及協會自律規則,精通相關業務,具有較高職業聲譽;

(三)具有五年(含)以上相關業務工作經驗;

(四)自愿接受協會管理,并以獨立身份參與審議會議或復核會議的相關工作;

(五)無金融行業自律組織處罰、行政處罰、刑事處罰及不誠信等不良記錄;

(六)協會要求的其它條件。

如有特別符合相關要求的專家,可不受上述第(三)項的約束。

第八條 專家由會員單位推薦、個人自薦或協會邀請。

會員單位推薦的相關人員作為專家,應向協會提交推薦函、承諾函等相關材料。

自薦專家應向協會提交所在單位無異議函、承諾函等相關材料。

第九條 專家名單由秘書長辦公會擬定,并提交理事會審議通過。理事會閉會期間,提交常務理事會審議通過。

第十條 專家由協會聘任,任期四年,可連選連任。

 

第三章  委 員

 

第十一條 自律懲戒委員會就每一案件均分別獨立組建審議會議與復核會議。審議會議與復核會議均由五至九名委員組成。原則上每一案件的審議會議委員不得重復擔任該案件的復核會議委員。

第十二條 委員的權利包括:

(一)拒絕相關機構與個人的任何不正當要求;

(二)在審議會議或復核會議獨立發表意見,不受任何機構與個人的干涉;

(三)要求當事人就相關內容進行說明,并請其他相關機構與個人予以配合;

(四)投贊成票或反對票;

(五)協會規定的其他權利。

第十三條 委員的義務包括:

(一)參加自律懲戒委員會的審議會議或復核會議、審議違規行為、發表紀律處分意見;

(二)向協會報告任何以不正當手段對其施加影響的相關機構與個人;

(三)不得泄露與案件有關的任何信息;

(四)不得為本人或他人謀取不正當利益;

(五)不得干擾其他委員正常發表意見;

(六)遵守回避的相關規定;

(七)協會的其他有關規定。

第十四條 委員出現違反相關法律法規和協會自律規則、兩次(含)以上無故缺席相關會議、提出辭聘申請等情形的,協會對其不再聘用。

第十五條 主任委員經全體委員協商產生,負責召集自律懲戒審議會議或復核會議、組織委員與顧問討論、形成處分意見等事項。

 

第四章  會議召開

 

第十六條 審議會議與復核會議均需有不少于五名委員出席方能召開。

第十七條 審議會議或復核會議召開前,應提前五個工作日以書面形式向委員發送會議通知。

第十八條 審議會議與復核會議均應在充分討論的基礎上至多形成兩種意見,并投票審議。

第十九條 審議會議與復核會議均形成會議決定,并由全體出席人員簽字。

第二十條 審議會議與復核會議均實行一人一票,不得棄權。審議結果獲得多數票即為通過。

第二十一條 審議會議與復核會議均可邀請顧問參會。顧問可列席會議發表專業意見,但沒有投票權。

 

第五章  附 則

 

第二十二條 本辦法由協會理事會審議通過。理事會閉會期間,由常務理事會審議通過。

第二十三條 本辦法由秘書長辦公會負責解釋,自發布之日起施行



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